На 15 юни Сенатът на САЩ (горната камара на Конгреса) окончателно потвърди новите санкции срещу Руската Федерация, заедно с пакет от санкции спрямо Иран. Европейските политици приеха новината нееднозначно. Канцлерът на Германия Ангела Меркел, заедно с други свои колеги, рязко разкритикува новите санкции на САЩ срещу Русия. Общността InformNapalm с прости примери направи разбор на причините за такава реакция. Интересни аналози от статистическите данни на Службата за контрол на чуждестранните активи (Office Of Foreign Asset Control, OFAC) дават представа, че американските санкции са сериозни и за дълго, и руската икономика вече няма да успее да избегне примката.

Проучвайки новия пакет от санкции, припомняме Поправката на Джексън – Веник (англ. Jackson–Vanik amendment) към закона за търговията. Тя е приета през 1974 година и налага ограничения на търговията със страни, които възпрепятстват емиграцията на гражданите си. Макар, че законът е изгубил силата си след началото на перестройката, той е отменен официално по отношение на Русия едва през 2012 година, а по отношение на Украйна – действието на закона е отменено през 2006 година след „Оранжевата революция“.

Американските санкции се приемат дълго, но и действат много дълго. Първите санкции срещу Куба са се приемали до края на Кубинската революция. На  14 март 1958  година е наложено ембарго на продажбата на оръжие на Куба.

С идването на комунистическия режим на власт, санкциите постепенно се разширяват, и не са отменени и до сега. Подобни санкции са налагани на СССР/Русия, Сирия, Иран, Судан, Северна Корея и много други страни. На практика всички «страни-аутсайдери» присъстват в различни американски санкционни списъци.

За спазване на режима на санкциите следи Службата за контрол на чуждестранните активи (Office Of Foreign Asset Control, OFAC). Първата задача на това ведомство е да контролира изпълняването на санкциите от американските компании и американските граждани. Само, че американските компании и граждани работят по целия свят, и освен американската икономика (около 25% от световния БВП), контролират още много задгранични активи. По тази причина контролът на OFAC се разпростира на световно ниво, а американските санкции всъщност са с екстериториален характер.

Всяка компания по света може да бъде глобена от американското ведомство за нарушаване на санкциите. Всяка година скромното федерално ведомство отчита стотици милиони долари, получени от глобяване на чуждестранни компании за нарушаване на американските санкции или за подпомагане на американски компании и граждани за заобикаляне на санкциите.

В този случай за повечето от играчите на пазара е по-лесно да се откажат от сделки със страни и компании, попаднали под санкции, отколкото да рискуват със сделка, заобикаляща американските санкции. На практика вътрешноамериканските санкции се разпространяват по целия свят.

В сайта на OFAC често се появяват съобщения за наложени глоби с кратко описание на нарушението на санкциите. Често са глобявани чуждестранни компании, или техни представителства в Щатите.

• Списък на глоби, наложени за нарушаване на санкции

  Дата	Нарушаване на санкции против	глоба	Описание на нарушението
  08.06.2017	Куба	$87,255	Дъщерната компания на American Honda Finance Corporation в Канада в периода от февруари 2013 до март 2014 година е одобрила и финансирала 13 лизингови сдели между дилъра на Honda в Канада и посолството на Куба за аренда на автомобили
  07.03.2017	Иран	$100,871,266	Извънсъдебно уреждане на спор с Zhongxing Telecommunications Equipment Corporation, ZTE Kangxun Telecommunications Ltd и дъщерни компании за 251 сделки за доставка на санкционни стоки за Иран
  28.02.2017	Иран	$515,400	Извънсъдебно уреждане на спор с калифорнийската компания United Medical Instruments, Inc. за 56 за нарушения при доставка на медицинско оборудване в периода 2007–2009 г. за купувачи от Иран или за реекспорт на оборудване в Иран чрез фирма в ОАЕ
  13.01.2017	Куба, Иран	$516,105	Уреждане на спор с канадската банка Toronto-Dominion Bank (TD Bank), и дъщерните й компании Internaxx Bank SA и TD Waterhouse Investment Services (Europe) Limited (TDWIS) за 167 нарушения по финансирането и поддръжката на сметки на кубински и ирански клиенти в периода 2003–2011
  12.01.2017	Иран	$17,500	Глоба на индийската компания Aban Offshoe Limited за опит за поръчка за доставка на нефтодобивно оборудване за компании от ОАЕ с последващ  реекспорт в Иран
  14.11.2016	Куба, Иран, Судан	$5,976,028	Глоба на американската компания National Oilwell Varco, Inc., дъщерните й компании Dreco Energy Services, Ltd. и NOV Elmar за финансиране или помощ при финансиране на сделки за продажба на  санкционни стоки в Иран, Куба и Судан в периода 2002–2009 г.
  13.09.2016	Иран	$4,320,000	Глоба на PanAmerican Seed Co за доставка на двама ирански дистрибутори в 48 случая на семена и семена за цветя в периода от май 2009 до март 2012 за по-нататъшна доставка в Иран или реекспорт в Иран в нарушение на санкциите
  07.09.2016	Иран	$43,200	Глоба на американската компания World Class Technology Corporation за доставка в 7 случая на стоматологично оборудване в Германия, ОАЕ и/или Ливан за по-нататъшен реекспорт в Иран в периода от април 2008 до юли 2010
  08.02.2016	Зимбабве	$2,485,890	Глоба на американската банка Barclays Bank Plc за 159 нарушения на санкциите срещу Зимбабве от юли 2008 до септември 2013 в САЩ или в клоновете на банката в Ню Йорк. Обслужване на корпоративния клиент Zimbabwe Limited, над 50% от акциите на когото принадлежат на лице, попаднало в санкционния списък.
  04.11.2015	Иран	$139,500	Глоба на бразилската банка Banco do Brasil, която през клона си в Ню Йорк е осъществила 7 сделки, нарушаващи иранските санкции
  20.10.2015	Судан, Куба, Бирма, Иран	$329,593,585	Глоба на инвестиционната банка Crédit Agricole Corporate and Investment Bank  за 4297 транзакции, нарушаващи американските санкции, в периода от 2003 до 2008 година
  27.08.2015		$1,700,100	Глоба на швейцарската компания UBS AG за сключване през офиса й в Цюрих на 222 сдели, нарушаващи правилата за борба с тероризма. Период на сделките – от януари 2008 до януари 2013-а
  06.08.2015	Северная Корея, Иран, Куба	$271,815	Глоба на застрахователната компания Navigators Insurance Company, която сключва 48 сделки за застраховане на кораби под северокорейски флаг в периода от май 2008 до април 2011-а
  25.03.2015	Иран, Куба, Судан	$7,658,300	Глоба на компанията PayPal за 486 сделки, нарушаващи американските санкции, в периода от октомври 2009 до април 2013-а
  12.03.2015	Иран, Судан	$258,660,796	Глоба на немската банка Commerzbank AG за 1596 транзакции в нарушение на санкциите за периода от 2005 до 2010 год

За непълни 2,5 години са наложени глоби за 700 милиона долара. На сайта на OFAC не се публикуват всички разследвания. В съобщенията за пресата попадат дела, които са уредени в досъдебното производство или са окончателно приключили. Отбелязваме, че в описаните през 2015–2017 години случаи става дума за нарушения в периода от 2002 до 2014 година. Усреднено, завършените разследвания се отнасят до случаи от последните 5-10 години до момента на официалното им публикуване в сайта на OFAC. Може да се очаква, че след няколко години ще можем да да оценим решенията и глобите за нарушаване на санкциите по отношение на Русия, приети след анексията на Крим и началото на военните действия срещу Украйна в Донбас.

Освен OFAC, с контрола на световния финансов пазар се занимава и Департаментът за финансови услуги на щата Ню Йорк (New York State Department of Financial Services, DFS). На сайта на департамента може да се намери информация за разследвания, в които също е включена OFAC или са от свързани дела. Ето малък списък на дела и глоби, които са обявени за пресата през последните години, в това число свързани с пране на пари, нарушаване на санкции, нарушаване на регулаторни мерки и други.

• Списък на нарушители и размер на глобите

  Дата	размер глоба	Компания-нарушител
  24.05.2017	$350 million	BNP Paribas SA (Франция)
  30.01.2017	$425 million	Deutsche Bank AG (Германия)
  15.12.2016	$235 million	Intesa Sanpaolo S.p.A. (Италия)
  04.11.2016	$215 million	Agricultural Bank of China (Китай)
  19.08.2016	$180 million	Mega International Commercial Bank of Taiwan (Тайван)
  18.11.2015	$150 million	Barclays (Великобритания)
  04.11.2015	$258 million	Deutsche Bank (Германия)
  28.10.2015	$50 million	Goldman, Sachs & Co. (САЩ)
  20.10.2015	$787 million	Crédit Agricole (Франция, разследване за нарушаване на санкции)
  20.05.2015	$2.4 billion	Barclays (Великобритания)
  23.04.2015	$2.5 billion	Deutsche Bank (Германия)
  12.03.2015	$1.45 billion	Commerzbank (Германия, разследване за нарушаване на санкции)

При разследване на нарушения на режима на санкциите, често изплуват и нарушения на финансовите регулаторни норми, за което се налагат отделни глоби.

По време на разследванията вътрешните американски проверяващи органи налагат многомилионни глоби на чуждестранните компании. Разбира се, чуждестранните компании имат право да не приемат американските правила на игра, но тогава американците отиват в своите местни съдилища и глобяват дъщерните им компании. Или затрудняват работата на компаниите на американския пазар, или с американски клиенти. Затова болшинството от делата се решават със споразумение. В резултат на компаниите по света им е по-лесно да играят по американските правила, отколкото да вървят срещу световната финансова супердържава.

За съгласуване на екстериториалността на санкциите с местното законодателство, много държави се присъединяват към американските санкции. В Европейския съюз санкциите се продължават на всяка половин година, след съгласуване на удължаването с всяка отделна страна от ЕС. Колкото повече време минава, толкова по-сложно ще става за ЕС да продължава санкциите, и рано или късно европейските санкции, най-вероятно, ще отпаднат. Това е въпрос на време. Можем само да гадаем кога ще се случи това, кой ще се окаже слабото звено (Унгария? Кипър? Австрия? Германия?) и каква ще бъде формулировката. Само, че американските санкции ще останат в сила дълги години, и те постепенно ще бъдат разширявани. Европейските компании ще се съблазняват, формално не нарушавайки европейското законодателство, да действат против американските санкции. Само че това ще приключи с многомилионни (многомилиардни) глоби.

Вероятно вече има опити да се заобиколят санкциите срещу РФ, и да й се помогне във финансиране, закупуване на оборудване или сключване на съмнителни сделки. Но ние ще узнаем за това едва след няколко години, когато американските разследващи доведат делата до край, и за пресата бъдат публикувани сухи съобщения с размера на глобите.

Ситуацията със санкциите срещу РФ може да бъде сравнена със санкциите срещу Куба. Куба от години се бори за отмяна на санкциите. Всяка година на Общото събрание на ООН се предлага резолюция за необходимостта от прекратяване на блокадата, наложена от САЩ. Напоследък отношенията между САЩ и Куба като че ли се затоплиха, но санкционният режим продължава да действа. През 2016 година затоплянето се изрази в това, че обикновено почти самотно гласуващите срещу такава резолюция САЩ и Израел, този път просто се въздържаха от гласуване.

Кубинските дипломати публикуваха свой доклад в ООН (английска версия) с примери за американските санкции, които продължават да действат и спират развитието на кубинската икономика. Те са изписали над 50 строници за това с какво се сблъсква Куба към настоящия момент. Стотици примери – от обикновени откази да бъдат обслужвани сметки на кубински компании и дипломатически представителства, до разкази за закупуване на оборудване през трети страни, с тройно увеличение на цените. Този опит би трябвало да проучат руснаците.

• Примери за последствия на санкциите срещу Куба

  • На 11 февруари 2016 година италианските банки Bancо Popolare, Unicredit и Intensa San Paolo отказват да обслужват операции, в които участва италианската фирма SRL Sol, занимаваща се с търговия на кубински ром «Варадеро» в Италия.

  • На 6 април 2016 година американската компания PayPal уведомява Асоциацията Куба-Дания за закриването на нейната сметка по силата на нормите за блокадата на Куба.

  • На 25 април 2016 година филиал на холандската куриерска компания TNT B.V. в Турция уведомява посолството на Куба Анкара, че от 1 февруари, в резултат на сливането си с американската а компания FedEx, тя преустановява да предоставя услугите си по доставка на поща от Куба и за Куба, а от 4 април няма да приема пратки от страни, намиращи се под санкциите на Съединените Американски Щати.

  • През юни 2016 година испанска фирма разтрогва договора си за покупко-продажба на сървър за системата на службата на консулството на Куба в Барселона, позовавайки се на това, че договореното оборудване е изработено от американската компания DELL.

  • През юни 2016 година Министерство на търговията на Съединените Американски Щати  изпраща призовка на китайската компания Huawei с искане да представи всички данни от последните пет години, отнасящи се до експорта и реекспорта на американска технология в Куба и в други страни, намиращи се под американски санкции.

  • Националният институт за спорт и физическо възпитание (INDER) не може да се сдобие от САЩ със спортни стоки марки Louisville, Wilson, Xbat, Rawlings, Atec и 3N2 за бейзбол и софтбол, а също и марки Easton и W&W за стрелба с лък, въпреки, че тяхното използване е задължително съгласно официалните правила на международните федерации на тези видове спорт. По тази причина на Института му се налага да се снабдява с този спортен инвентар от трети страни, което завишава цената с  20–30%.

  • За закупуването на ветроходен кораб Hobie Cat 16 се налага да се прибегне до услугите на испанска фирма. При евентуалната покупка на кораба, цената би била по-висока с 30%. Куба не успява да купи ветроходния кораб, което се отразява на подготовката на спортистите от този вид спорт.

  • По време на текущата учебна година (от септември 2015 година до юни 2016 година) в началните музикални училища в Куба се обучават 414 ученика на свирене на контрабас, цигулка, виолончело и виола. Кубинската система на образование в сферата на културата осигурява за всеки ученик свой инструмент. Цената на цигулка Palatino VN350 Campus ViolinOutfit – 1/2 в САЩ е 79 долара. Но на кубинските организации се налага да се сдобиват с аналогични инструменти от трети страни на цена от 215 долара. Ако можем да купуваме тези инструменти от САЩ, Куба би могла да спести сума от порядъка на 56 300 долара.

  • Например, импортното предприятие ABAPET на Висшия орган на предпреимаческото управление CUPET внесе в Куба стоки, придобити основно в Китай, за сумата от  122 милиона долара. Същите стоки ги има на пазара в САЩ на импортни цени с 15 процента по-ниски, и в случай на придобиване от тази страна, Куба би спестила 18 300 000 долара.

  • Кубинското предприятие ENERGOIMPORT се свърза с 5 американски доставчици, в това число и HUBBLLE BURNDY и HUBBLLE POWER SYSTEMS, за закупуване, освен на други устройства и инструменти, и на електро конектори за енергийната система на Куба. Двете компании се отказаха да доставят тези стоки, позовавайки се на действащата блокада на Куба.

  • Закрити банкови сметки: 2 европейски банки.

  • Анулиране на RMA кода за обмен на съобщения в SWIFT: 11 учреждения, в това число 6 европейски, 2 латиноамерикански и 3 азиатски.

  • Арестуване на фондове: 5 банки, от тях 4 в Европа и 1 в Северна Америка.

  • Отказ за предоставяне на банкови услуги: 12 учреждения; в това число 3 европейски, 8 латиноамерикански и 1 азиатско.

  • Отказ за оформяне оформлении и/или авизо за акредитив: 11 учреждения, в това число 3 европейски, 7 азиатски и 1 латиноамериканско.

  • Излишно задържане при оформяне на документи за искане на лицензи от ОФАК: 2 европейски банки.

  • Връщане на банкови операции: 21 учреждения, в това число 12 европейски, 5 латиноамерикански, 1 азиатско, 1 американско, 1 африканско и 1 банка в Океания.

  • Анулиране на кореспондентски отношения: 1 европейска банка.

  • На 16 септември 2015 година. Датската компания Scan Global Logistics A/S (SGL) отказва да превози по море личният багаж на дипломатически работници от посолството на Куба в Дания, позовавайки се на ограниченията за превоз на товари за Куба и от Куба, предвидени в нормите на блокадата.

  • На 16 декември 2015 година. Канадската банка Royal Bank of Canada уведомява офиса на авиолинията «Кубана де Авиасьон» в Торонто за закриването на банковата му сметка в долари от 28 октомври 2015 година заради санкциите срещу Куба от страна на Съединените Щати. Банката заявява, че за по-нататъшно предоставяне на услуги на Куба е необходим лиценз от  ОФАК. Независимо от мерките, предприети от президента на Съединените Американски Щати, на практика, както и преди, няма възможност да се осъществяват финансови операции в американски долари, което възпрепятства получаването на заплащане от специалисти, работещи в различни страни от Латинска Америка и Африка. Не успяхме да получим 94 898 долара от плащане за услуги, оказани в Еквадор. В една от банките в Етиопия продължават да бъдат задържани 26 686 долара, платени за услуги на група специалисти в сферата на профессионално-техническото обучение.

  • В Гватемала 23 кубински специалиста прекратиха сътрудничеството си в сферата на спорта, заради невъзможността за прехвърляне по банков път в Куба на заплатите им. В тази страна банковите компании са дъщерни на американски банки, което възпрепятства гореизредените операции.

  • На 12 февруари 2016 година. Немската банка Commerzbank уведомява посолството на Куба в Берлин, че в най-кратки срокове в посолството ще бъде изпратено известие за закриване на банковата му сметка след 8 седмици.

  • На 18 април 2016 година. Става известно, че италианската банка Banco Popolare се отказва от изпълнението на три платежни операции, заявени от туроператора Cubamar, специализиран в MICE-туризъм, понеже банката-бенефициент е кубинската банка «Банко Финансеро Интернасионал»

Дори отслабващите антикубински санкции продължават да действат ефективно и да нанасят щети на кубинската икономика. Фирмите разглеждат всяко сътрудничество с Куба с оглед на американските санкции. За фирмите с американски капитали, или за работещите активно на американския пазар, в резултат е по-лесно да не обслужват кубински клиенти, отколкото да плащат големи глоби. Съответно тези, които работят с Куба, предвиждат печалбата си като рискова, и дори най-обикновените услуги за Куба поскъпват.

Всъщност Русия сега се намира в самото начало на санкционната война със САЩ.  И руснаците нямат шансове за победа в тази война. Санкциите ще проникват постепенно във всеки отрасъл на руската икономика и ще нанасят щети на най-неочаквани места. С усилването на санкциите срещу Русия и след няколко наложени многомилионни глоби на компании, сътрудничещи с РФ, те ще се откажат от такова взаимодействие. Геополитическите авантюри на Кремъл надянаха на шията на руснаците такава примка, за свалянето на която няма да бъде достатъчно само връщането на Крим и Донбас.

Материалът подготви Антон Павлушко специално за сайта InformNapalm. Превод: Joveto
(Creative Commons — Attribution 4.0 International — CC BY 4.0)
Споделяйте с приятели в социалните мрежи.
Присъединете се към страниците на InformNapalm във
Фейсбук / Туитър / Telegram
и получавайте оперативно информация за новите ни материали